21世纪经济报道李域 深圳报道
基金投顾试点迎来扩容窗口期。21世纪经济报道记者获悉，此次扩容由各地方监管统筹辖区内机构材料上报，目前多家券商正在加速推进相关申报工作。“公司在积极申报，本轮提交的核心要素表与之前框架基本一致，但也有一些变化。”某上市券商人士透露，监管新增部分关注重点，尤其重视机构与大V合作情况，同时强调业务隔离，防范利益冲突的要求更加细化。
对外开放信号同步释放。6月17日，证监会主席吴清在2026陆家嘴论坛上表示，鼓励外资持牌机构参与基金投顾业务扩大试点。记者了解到，部分外资资管机构目前也在积极筹备，布局基金投顾业务。晨星中国产品总监杨涛表示，对中国市场而言，海外经验具有重要借鉴意义，其中最核心的一点，是如何更好地解决利益冲突、落实信义义务，真正围绕投资者长期利益来开展服务。与此同时，海外机构在投顾系统建设、产品研究、投资者研究以及组合构建方法论等方面积累了较为成熟的经验，这些能力有助于丰富国内投顾行业的基础设施，推动服务标准化、专业化和长期化发展。
试点启动六年多来，基金投顾业务实现从无到有的跨越式发展，业务运行总体平稳，在改善居民投资体验、提升投资者获得感、培育中长期资金方面取得显著成效。截至2026年初，基金投顾行业管理规模约4500亿元，累计服务客户数近1000万户。
